美国商品期货交易委员会(CFTC)周一发布新闻稿指出,已与加密货币交易公司FalconX 针对「未经注册而销售加密货币衍生品」一事达成和解。为此,FalconX 须支付180 万美元的罚款。
美国CFTC 在新闻稿中指出,FalconX 透过旗下产品「Edge」充当加密货币经纪商,为机构客户(包含一些美国机构客户)提供进入各大加密货币交易所的权限,让他们能够进行期货、掉期合约等衍生品交易。
根据美国CFTC 的说法,虽然FalconX 自诩为「最大的数字资产经纪公司」,但却并未正确地向CFTC 进行注册为期货佣金商(FCM),因而违反了商品交易法。
周一的和解协议显示,FalconX 的投资组合公司之一FalconX Bravo 自去年8 以来已在CFTC 注册为掉期交易商。
美国证券交易委员会(SEC)9 月30 日发布新闻稿宣布,已与区块链平台EOS 背后的公司Block.one 针对「未经注册进行ICO」一事达成和解。为此,Block.one 须支付2,400 万美元的民事罚款。值得注意的是,Block.one 是在「未承认」,也「未否认」相关指控的情况下达成和解。
鉴于FalconX 为机构客户提供服务的方式,该公司往往未能向加密货币交易所提供准确的客户实名认证(KYC)资讯。然而,在CFTC 于2023 年3 月对币安(Binance)提起类似的指控后,FalconX 已自愿「改变并加强了收集客户个资的方法」,包括要求客户识别资产最终受益所有者的位置、公司总部的位置以及控制投资者Edge 帐户的员工所在地。
在实施更为严格的KYC 机制后,FalconX 向CFTC 透露,Edge 失去了一半的客户。
美国CFTC 在和解协议中表示,由于FalconX 落实补救措施、积极配合调查,因此从轻处罚、减少罚款。 FalconX 必须支付1,179,008 美元的非法所得,以及589,504 美元的民事罚款,并且必须停止未注册营运的行为。
截至发稿时,FalconX 尚未回应媒体置评请求。
FalconX 成立于2018 年,是一家致力于提供机构交易、信贷和主流加密货币结算的数位资产金融服务公司,在2020 年曾获得美国运通公司(American Express)旗下战略投资企业Amex Ventures、 Accel 、 Coinbase Ventures和富达投资附属基金的投资。